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六合信箱:新三板券商频踩雷 应对“月考”成必修课

时间:2017-7-17 17:02:53  作者:  来源:  浏览:9  评论:0
内容摘要:券商未通过实地考察、查阅、访谈等方法尽职调查,对企业挂牌时递交的《公开转让说明书》信息披露的真实性、完整性、准确性负有责任;未能督导企业并购重组后及时披露实际控制人变更、资金流向等信息;未及时发现企业在关联方交易性质和金额上的披露有误;未及时发现企业在挂牌时的申请资料与向证监会递...
券商未通过实地考察、查阅、访谈等方法尽职调查,对企业挂牌时递交的《公开转让说明书》信息披露的真实性、完整性、准确性负有责任;未能督导企业并购重组后及时披露实际控制人变更、资金流向等信息;未及时发现企业在关联方交易性质和金额上的披露有误;未及时发现企业在挂牌时的申请资料与向证监会递交的《招股说明书》存在较多差异;企业在得到证监会同意首次公开发行股票后,未在股转系统指定信息披露平台进行信息披露。其中,较多券商因第一、第三种情况受到处罚。

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